风险

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科室（单位）主要     风险点提示

“一把手”主要风     险点提示

副职主要风险点提示

思想

作风

建设

风险

个人

放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风（事业观、工作观、政绩观）、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修养等方面查找。

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①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；③缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心；④不能、不愿接受监督，放松自我约束；⑤不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。

①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；③不能、不愿接受监督，放松自我约束；④不能抵御外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。

岗位

职责

风险

个人

个人、单位或部门不履行或不正确履行职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职。

紧紧围绕本岗位承担的工作任务，查找职责规范是否清晰明确，结合实际操作是否健全有效，是否存在偏差和漏洞，与当前形势、任务要求及情况发展变化是否相适应，自身执行中是否有不到位的情况，是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。

①全局观念和大局意识不强，出现“本位主义”，不能严格执行上级的有关决策和部署；②对党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，出现违规违纪现象；③忽视班子和队伍建设，导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。  

①对党风廉政建设工作不重视,“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；②违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关制度规定，以权谋私；③利用职权和职务上的便利干预有关部门和工作人员正常履行职责；④放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。

①“一岗双责”履行不到位，放松对分管部门和工作人员的监督教育与管理；②利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；③工作中越权或推诿责任；④放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。

业务

流程

风险

单位
科室

业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。

查找业务流程风险要以某项具体业务工作廉洁、高效的完成为目标，查找工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力甚至与实现上述目标相背离的情况，是否在执行中都能落实到位。

①单位业务工作流程（核心业务）安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至行动与目标背离，造成损失；②党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，“暗箱操作”甚至以权谋私现象。

对单位重大业务流程和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。

对分管领域的重大业务流程和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。

制度

机制

风险

单位
科室

制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

查找制度机制风险要紧紧围绕单位、科室职能任务，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时代性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成合力，不能激发甚至打击干部工作积极性等情况。

①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；②违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；③单位各部门、各科室之间协作配合机制不健全不完善；④单位内部管理制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。

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外部

环境

风险

个人

工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。

接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。